12月9日，变相保本保收备案中國證券投資基金業協會公布了一張罰單，向投劍指深圳市元宋投資管理有限公司。资者资被暂停
罰單顯示，承诺中國證券投資基金業協會根據《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條第三項，益元《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十九條，宋投受理私募《中國證券投資基金業協會章程》第六條第三項，基金《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》第四條，个月《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）》第五條的变相保本保收备案規定，對深圳市元宋投資管理有限公司（以下簡稱“深圳元宋”）進行公開譴責，向投並暫停受理其私募基金備案12個月。资者资被暂停
經中國證券投資基金業協會核查，承诺深圳元宋主要存在變相向投資者承諾保本保收益、益元內控不完善、宋投受理私募未向投資者披露可能影響其合法權益的基金重大信息和未按約定向投資者披露基金年度運作報告和基金份額淨值等違法違規事實。具體違法違規行為主要包括以下內容。
“元成穩8基金”於2016年6月22日成立，主要投向“明智1號基金”，“明智1號基金”再投向多隻基金，其中包括深圳元宋管理的8隻私募基金，及其關聯方東莞市元成投資管理有限公司管理的5隻私募基金等，以上多隻私募基金獨立收取管理費。上述產品嵌套結構大幅增加“元成穩8基金”投資者的投資成本，並且其中部分投資行為屬於關聯交易。對於前述基金承擔的多重管理費、關聯交易等可能影響投資者合法權益的重大信息，未向投資者盡到披露可能影響其合法權益的重大信息的義務。
公司業務員推介“元成穩8證券投資基金”時使用“安全穩健”等用語；在2018年基金淨值下跌，“元成穩8基金”投資者要求贖回，深圳元宋在明知不合規情況下，指定其獨資股東廣東辰天投資集團有限公司（以下簡稱“廣東辰天”）與7名上門溝通的投資者簽訂《回購協議》，約定由廣東辰天回購7名投資者持有份額，並按照年化9%收益補足差額。以上行為均構成變相向投資者承諾保本保收益行為。
有投資者向證券投資基金業協會投訴深圳元宋“元成穩8基金”，並提交該基金宣傳單頁，其上載有“固定年化收益：A份額8%，B份額9%”等字樣，盡管深圳元宋否認宣傳單頁為公司所製，但仍暴露公司管存在管理漏洞以及內部控製不完善等問題。
按照“元成穩8基金”合同約定，深圳元宋應當製作《基金年度運作報告》並向投資者披露，同時應當在基金運行期間向投資者披露基金份額淨值信息，而深圳元宋未能提供履行相關義務的證明材料。
深圳市元宋投資管理有限公司於2014年成立，注冊資本為1000萬元人民幣。企查查顯示，廣東辰天投資集團有限公司為其獨資股東。
